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又一证监局紧急出手加强券商舆情管理尤其重点约束分析师与首席经济学家

从分析师造谣的行政处罚,到券商员工家属孙薪的热搜,证券行业近期数次因舆情事件进入公众视野因此,从监管到各券商,都在努力规范从业人员的执业行为

财联社了解到,最近几天,华北证监局向辖区券商下发通知,要求各券商及从业人员规范自身行为,加强舆情风险管理,维护资本市场舆情稳定证监局在通知中提到,辖区券商要高度重视舆情风险管理为第二十次党代会营造良好的舆论氛围,维护资本市场舆论稳定

值得一提的是,证监局还明确要求,券商主要负责人要亲自带头,指定专门部门和专人负责这项工作,加强舆情监测和管理遇有重大舆情风险,及时上报

除了上述证监局,深圳证监局其实对行业的监管更早日前,深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管情况通报》,通报了此前券商从业人员散布的虚假消息提出三点具体要求,旨在深化政治意识教育,培育健康执业文化,加强从业人员行为管理,共同维护经济社会安全

此外,中证协近期也对行业内接连出现的舆情事件进行了表态,或对相应工作做出安排中国证券业协会7月25日召开的证券分析师和投资顾问专业委员会全体会议指出,要建立健全声誉激励约束机制,加强分析师和投资顾问声誉信息全过程管理,探索建立声誉资本积累制度,营造珍视职业声誉的行业氛围

除了监管行动,也有一批券商对自己的从业人员提出了规范要求金融协会称,员工家属薪酬曝光后,部分头部券商立即在内部发布相关合规通知,要求员工提高合规意识此外,不少券商也采取了相应措施,防止祸从口出的情况再次发生

证监局发文要求加强人员管理和内部控制,并提出四项核心要求。

华北证监局发布的这份通知体现了以下四点核心要求:

一要强化大局意识公司员工,尤其是社会关注度高的证券分析师和首席经济学家,应谨慎对待敏感和热点问题

三是发挥专业作用,聚焦主业公司及员工应发挥专业优势,按照做专业人,做专业事的要求,传递积极正面的信息,坚决杜绝使用夸张,煽动性的称谓或用语,低俗化,娱乐化

四是践行行业文化,维护行业形象公司员工应恪守合规,诚信,专业,稳定的行业文化,遵守社会公德,坚决防止损害社会公共利益,行业形象,违背公序良俗的现象

财联社注意到,在最近中证协召开的证券分析师与投资顾问专业委员会全体会议上,也明确提到了分析师的责任和素质会上明确要求,证券分析师和投资顾问提供的服务涉及广大投资者的切身利益,其言行受到市场广泛关注,需要更高的道德水准和社会责任要求

会议还提出,伴随着资本市场改革的全面深化,委员会应推动行业组织更加重视培养具有专业素养的人才,弘扬社会主义核心价值观,加强合规,诚信,专业,稳健的行业文化建设,培育培养忠诚,专业,实用人才的文化底蕴建立健全声誉激励约束机制,加强对分析师和投资顾问声誉信息的全过程管理,探索建立声誉资本积累制度,营造珍视职业声誉的行业氛围

全行业更加重视声誉风险管理。

券商及其从业人员屡屡陷入舆论风暴,券商声誉风险管理是治理的核心议程。

2021年10月,中证协制定发布了《证券公司声誉风险管理指引》,要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,建立员工声誉约束和评价机制,从制度建设,管控部门,人员管理,信息登记,内控监督等方面加强员工声誉风险管理同时要求公司将声誉风险纳入员工考核范围,防范员工道德风险

根据金融协会的多份报告,自《指引》发布以来,大多数券商已根据相关要求对声誉风险管理体系进行了修订和升级。

从控制声誉风险的具体措施来看,券商主要采取定期开展防范道德风险和声誉风险的培训活动,定期推送监管动态和案例合规宣传,完善相应的协议文本和系统配套设置等,且标的除券商总部,分公司,研究所外,均在辐射范围内此外,也有券商表示,新进人员面试时对合规的要求比平时更严格

财联社注意到,在深圳证监局此前发布的通告文件中,对所有证券经营机构提出了三条具体要求,对全行业同样适用。

第一,切实提高政治站位各证券机构要切实增强政治意识,筑牢国家安全思想防线,强化大局意识和责任意识,严格落实金融风险防控要求,全力维护良好金融秩序

二是培养良好的企业文化。要充分认识良好的企业文化和职业道德的重要作用,具体落实合规,诚信,专业,稳定的要求,结合公司的发展目标和内外部环境条件,形成自己的特色文化,将其精神内涵融入经营管理的全过程,渗透到全体员工的一言一行中,

三是全面落实主体责任完善内部管理制度,健全合规和风险管理,构建员工管理责任体系,对违法违规行为严肃问责,形成务实有效的员工行为管理机制督促从业人员牢固树立国家安全意识,守法意识和职业道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,促进行业持续稳定健康发展

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